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基金销售牌照转让有什么用

发布时间:2019-07-14 08:32:58
基金销售牌照转让

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十七条 从事基金销售支付结算业务的商业银行除应当具备本办法十六条规定的条件外,还应当具有基金销售业务资格。商业银行为基金销售机构提供支付结算服务的,应当根据商业银行从事支付结算服务的价格收取相关费用。商业银行收取超出支付结算服务费用的,应当与基金销售机构签订销售协议,并提供基金销售相关服务,履行基金销售相关责任。

同时,基金销售业务营业收入需占总营业收入的比例达50%以上,否则牌照不予续展。更加强调基金销售主业,部分以非基金销售为收入主导的机构面临业务结构调整。独立基金销售机构不得违规从事基金、证券期货经营机构私募资产管理计划以外的其他资产管理产品的销售业务。销售私募基金可参照执行本办法。也就是说,独销机构可以销售的产品类型只有基金,证监系的私募资管计划,和私募基金,至于独销机构能不能卖信托,新规只字未提。

其中,第五十七条 【不予续展情形】提出将对“近一年度基金销售日均保有量(货币市场基金除外)低于10亿元”的基金销售机构牌照“不予续期”。值得注意的是,《销售办法》中除明确表述为“私募基金”外,基金均为公开募集证券投资基金的简称。简单说,过去一张基金销售牌照到手,可以一直用到至死方休,现在牌照有了有效期,有了淘汰机制和续展条件,不仅要“拿到”,更要“保住”。而且“保住”牌照的门槛,并不低。对于曾经不以公募基金为主要业务(或较少开展)的基金销售机构而言,扣除货基的基金销售额不低于10亿元不是一个小目标,而日均保有量的要求则杜绝了短期找资金冲量保壳的可能性。

能开展基金销售业务的机构,必须在中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)取得“基金销售业务资格证书”,才能接受基金管理人委托销售基金;随着基金业协会和证监会对私募基金行业的监管加严,“私募基金管理人登记证明”和“基金销售牌照”也开始变得越加难以申请,能取得私募基金管理人资格和销售资格的机构也变得稀缺,那些不合规的基金管理机构也在监管的严要求下逐渐退出市场,私募行业也因此变得愈加规范。

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